组织或公司要么关闭,要么面临监管者的重大处罚和罚款。
由于合规治理和做法薄弱,公司和机构损失了数百万美元。
如果一公司年收入丰收,但不遵守适用的法律和条例,由于可能受到的处罚和罚款,它可能会损失该收入的一大部分。
因此,监管机构或公司花费大量资金建立和维持一个强有力的合规结构,以确保适用的法律、条例、规则、标准等得到遵守。
为此目的,各组织和公司向遵守规定专业人员提供大量薪金和有吸引力的一揽子方案。
本课程将为您提供对强有力的合规治理结构和机制的知识和了解,帮助各组织成长并避免罚款。
学习如何在组织内运作,
了解遵约治理模式、三行防御模式、遵约委员会的作用和组成、合规职能等。
在这一课程中,你们将学习由组织、公司或机构建立的合规基本原则和理想的合规治理模式,以避免损失收入、处罚和惩罚。
将了解合规、强守文化及其核心组成部分的基本要素。
了解世界不同的关键监管机构,包括证交会、公平竞争委员会、金融罪行执法网、金融交易报告中心等,以及不同的重要法律、条例、法令和标准,包括《私营工业倡议》DSS、GDPR、SOX ACT、IFRS、ISO IISMS、ISIM、ISIS、ISM、ISMS等。
反洗钱/打击资助恐怖主义等。您将了解不同部门、具体部门的法律和法规。
学习质量、快速和研究资源:多重选择问题也成为这一课程的一部分,以便您能够测试通过参加该课程获得的知识。
参加课程的您也可尝试使用Quizze, 并会提供额外学习资源。
参加课程后,您将获得毕业证书,用以证明您对合规、法律、条例、标准、合规治理等的知识。
课程没有先决条件,而且可以在几个小时内完成。
行政首长、高级管理人员和中管理合规专业人员,包括新任命的首席合规干事(CCO)、合规分析员、反洗钱分析员,反洗钱分析师,多边法律代表、管理、管理和管理领域示范行动等
管理咨询公司 内部审计师和内部控制分析师 商业与合规顾问启动者 或者创始人 企业,风险,合规学生
法规、标准、合规管理结构等,