公司如何管理不遵守监管要求的风险?
为什么公司董事会对监管风险管理,更具体地说,对合规风险管理、客户关系管理感到关切?
合规风险管理是一个新兴领域,它在世界各地都越来越重要,因为要求全球所有组织和机构建立强有力的合规文化;
框架和政策,以确保遵守适用的法律和条例,避免因不遵守规定而造成名誉损失。
管理合规风险,各组织和机构花费大量资金加强其合规政策、流程和合规制度。
有关本遵守风险管理课程:在这一过程中,你将深入了解公司和监管机构如何注重强有力的遵守文化,管理公司的事务或管理企业的事务。
避免惩罚和名誉损失。
了解为什么风险管理、合规和控制、IS安全、质量控制和审计等风险职能必须相互支持,
你会了解新的和正在出现的风险及其在合规风险管理过程中的重要性。
了解合规风险管理、合规风险委员会的作用、合规职能及其作用以及首席合规干事在确保监管合规方面的作用。
您将学习用于进行合规风险评估的方法和矩阵。
为了解风险评估方法和风险矩阵应用,您将学习高、中、低风险分类以及用于进行固有工作的“5对5”风险评估矩阵的应用
以及残余风险评估。您可以通过一个实例学习“内在和剩余风险评级的计算”方法,使用“5比5风险评估矩阵”。
案例研究:本课程详细讨论了不同的实用案例研究。
在案例研究中,你会学习“如何实际识别“反洗钱/打击资助恐怖主义行为遵守风险”和“将其记录在遵守风险登记册”。
其他案例研究: – 制药公司案例—- 查明和记录与制药部门公司相关的合规风险和缓解控制措施
与技术公司多重选择问题有关的合规风险和缓解控制:MCQs:
管理层,通过参加这一课程获得管理 — — – 你会学习公司管理人员和主管人员使用的适用于风险和合规职能的新术语。
本课程将有助于你履行职责,特别是如果所在领域是合规、风险评估和合规风险管理。
课程将给你们提供更广泛的关于如何编制风险清单数据库的构想。
课程还将使大家了解,作为治理和控制防御模式的一部分,内部审计、合规和风险管理必须共同努力,这对内部审计、守法和风险管理来说是多么重要。
学生们在课程结束时,将尝试学习中专,以检查通过这一课程获得的知识。
参加这一课程后,您将能够自信地与风险、合规、审计和相关专业人员交谈和沟通。
反洗钱分析员、打击资助恐怖主义行为分析员 反金融犯罪合规性专业和专家 风险管理专业人员和学生
财务专业人员和学生 商业/协会业主及其领导/雇员 ACCA、会计师协会、共同总会、共同行动、共同市场联盟、共同管理联盟、CMA、CAMS学生