将您从基本到高级理解CDD、EDD和KYC的措施与做法,
正在各机构中实施。
本课程包括CDD/KYC的基本内容,其中包括:强有力的CDD /KDC措施的概念、克尽职责措施的类型、筛选类型、客户类型、最终受益所有人(UBOs)、手工和数字
风险交易和风险账户、高风险账户、指定/受禁人/被禁/受管制人、制裁、身份识别/控制治理
模式、董事会和管理遵约委员会模式、委员会作用、合规职能及其与反洗钱/民防/《京都议定书》等有关的作用。
除了多种CDD/KYC和ML的例子之外,本课程还涉及实际案例设想。
参加这一课程,您可以下载免费资源,包括以下内容:
加强尽职调查措施(EDD) 客户克尽义务类型 — — 简化、标准和强化的应有注意—-风险识别、风险说明和控制
调查高风险客户和账户的政治接触者非政府组织、非营利组织和慈善帐户(CDD/KYC)了解你的顾客,了解其宗旨和能力
金融业者对客户的不定期了解—-p-KYC反面媒体、使用、来源及其在CDD/KY C合规类型的筛选和实例中的重要性—-PEP,
洗钱活动实例(非法商业案件)
洗钱风险 反洗钱(AML) 反洗钱管制要求和风险提取目的的重要反洗钱遵守来源
遵守问题知识源知识测试-遵守问题来源 — — 金融行动工作组关于客户应尽职责的建议(概述)的FATF建议 — — 在何时履行客户应尽职义务(概览)建议 — 电讯
– 资金转移(概览) — — 金融行动工作组关于政治接触人员的建议(概述)(概况)
CDD/KYC遵约方面主要利害关系方的机构作用模式和等级—-理事会、合规管理委员会以及遵约职能协调和报告的职能作用
CDD/KYC实际案例假设:不同的实际反洗钱/KyC设想情景:方案1:高风险客户PEP调查案件—-CDD-KYCC和EDD措施设想情景2:发现假账,合规
调查及行动步骤 — — 反洗钱、打击资助恐怖主义/CDM、KYC、EDD、TM和Audit CheckLists
CDD KYC 核查名单 EDD和可疑交易报告核对清单交易监测和红旗检查名单 反洗钱打击资助恐怖主义方案 – 内部审计核对名单
筛选检查清单 – 客户、受益所有人、公共选举方案、负面媒体筛选核对表
能够参加反洗钱/京京京际金融联盟遵守、风险管理和审计工作课程结业证书的面试,谁应参加这一课程?
合规专业人员,包括首席合规干事、反洗钱分析员、洗钱问题报告干事(反洗钱办事处)、反洗钱报告副干事、合规风险主管、反洗钱合规风险
评估专业人员、合规顾问、分经理、业务经理、客户登船干事和管理人员、在金融机构工作的企业负责人、内部审计员以及CAMS等合规学生。