欢迎来到“监管合规入门”课程
讨论课程主题之前的一些重要问题; 您是否是公司/ 商业所有者, 合规专业, OR您正在寻找 在监管合规领域的职业, 您想要学习
监管合规?你知道或想知道“监管合规”对公司、组织、机构和企业的重要性吗?
您是否想要了解在不同法域/国家实施的关键或重要法律、条例和标准?
你知道或想知道合规专业人员是如何工作的,管理层/董事会对他们有什么期望?
了解或想知道董事会、管理、雇员和合规小组如何共同努力,确保监管合规和管理合规风险?
你知道监管合规专业人员如何实际开发“风险和控制矩阵”吗?
课程的设计方式是,不仅使您了解遵约及其层面的基本知识,而且更深入地了解适用于不同领域的各类规章和标准。
辖区/国家:在尝试这一课程后,你们将能够知道上述问题的答案。
理解和遵守努力,2. 世界不同的“监管者”运作,3. 受管制实体的概念,4. 不同受管制部门,5.
合规、合规文化、合规文化和各类文化类型、合规风险,6. 机构面临的共同监管合规风险 7. 监管风险和结果,8。
10. 合规管理委员会及其作用
合规职能的作用,12. 内部审计在监管合规方面的作用,13。
13.1 适用于美国、欧洲、加拿大、澳大利亚、中国、新加坡、菲律宾等不同管辖区的著名法律、法令、标准和条例;
– 反洗钱、KYC、BSA、AML、European Europea AMLD、13.2加密条例和框架-欧洲欧盟在加密资产MICA中的市场概览,
美国加密监管环境概览 — — 亚洲国家加密监管环境问题概览
人工情报、AI法律和法规—-人工情报的规章要求,13.4。
数据保护和隐私法律、法令和条例——美国加利福尼亚州《消费者隐私权法》,中国个人信息保护法,加拿大个人信息保护及
《电子文件法》(《PIPEDA法案》)、《澳大利亚隐私法》、《新加坡个人数据保护法》(《个人数据保护法》)、《菲律宾数据隐私权法》(《数据私隐法》)。
上述法律、条例、标准和框架适用于在金融机构、制造业、服务业、卫生、电子商务和安全等不同部门运作的不同组织。
部门等14个。
合规专业人员必须知道的关键领域,例如:网络安全合规、数据保护合规、风险程度和人工情报AI服务提供者的透明度。
欧洲的查特高培公司、欧洲的查塔格波特公司、反金融犯罪合规,包括反洗钱守法——健康和安全遵章、ESG遵规、消费者隐私守规、人工情报独立
15. 福利讲座 — — 与合规干事/合规经理的面试问答。
18. 多重选择问题
任务分配 – 试图指派任务将帮助你实际知道,“如何在机构/组织中开发出一个“遵守风险和减轻风险控制矩阵”。
QUIZ也是测试你对遵守规章知识的培训课程的一部分。
终身参加课程 — — 完成你的工作和提高简历课程的证书 — — 这一课程今后将免费增加/更新,卫生组织应参加这一课程;
企业所有人、领导或公司主管遵守规定专业人员、督察干事、洗钱报告干事、反洗钱分析员、合规顾问
数据保护、隐私和网络安全专业人员和干事 业务和业务主管和干事
在美国、欧洲、澳大利亚和亚洲国家等管辖区内运作的机构/组织履行合规职能的专业人员
在以下公司工作的专业人员:ACCA、CPA、CAMS、CAMS、CGA、CCGA和MBA学生