课程内容包括实体类型、尽职调查类型、风险类别和风险分数、名单筛选以及负面媒体筛选,
企业、企业和企业的经营活动,以及对某些业务更深入的了解
金融服务业、现金密集型企业、赌博公司、特殊用途车辆、集体投资计划、通讯银行和银行业等对《公约》的具体要求
基础校长和更多其他的! 一旦你完成了整个课程, 你将通过 Udemy 信息接收所有在课程中使用的.pdf 格式( KYC 手册) 的演示文稿和文章。
除了Udemy的证书外, 我们还应请求提供了由精英遵守小组签发的个人化补全证书。
获取您的信息,只需通过Udemy给我们发送一个私人信息,包括您想要在证书上看到的名字。
请考虑,由于要求很高,证书在每个月底处理和发放。 例如,如果您在1月份申请证书,将在2月提供。
您可在下面找到全部课程索引。该课程还包含一些小问卷,供您检查部分内容的已获得知识。完整课程索引:了解客户吗?
结束过程的结束是什么?
KYC 要求步骤1 – 确定客户父母或控股公司附属公司分公司实体实体类型自然人政府和国家所有实体地位的实体类型
ICIS 投资工具(PIV)集体投资计划 (CIS)
金融技术、赌博、货币服务业务第二步,确定客户风险评级和应尽职责等级风险类别(简化尽职义务—-SDD、客户尽责义务-)
CDD, 加强克尽职责—-EDD) 最初风险按每个级别适当工作评分的初始风险和额外风险因素
政府印发的经审计年度报告 由外部专业证明使用第三方服务
真实的复制证明(TCC)要求 RR(定期审查)、EMR(事件触发审查)和客户关系重新激活
了解客户收集客户信息和确定法律表格,确认客户行为客户的地址保证人和法律实体识别者的能力,哪些产品适用于环境倡议?
企业性质和目的的性质以及了解关系的性质和了解公司性质、公司性质和公司对关系商业限制的目的的了解,以及违禁工业资金来源
普通业务核查资金来源评估资金来源
具有“重要控制”定义的“重大控制”指标“重要管制”的客户高级管理人员
客户经纪人关系市场基础设施和
研究服务 其他服务提供者 研究服务部门 担保安排证券服务所有权和最终受益者所有人
合并和收购期间实体类型客户或IBO 共有类型(不包括借人股份)的持有者股份结构
财富清单筛选实体和/或
检查个人对审查和折扣点击的筛选情况—-核实政治上接触的政治人物所见事件是否属实 — 鉴定政府和国有实体中RCA CSM PEP 确定RCA CCA CAS M PEDP
公共教育部要求评估公共教育部作为非公共教育部收养、延期和审查机构重新分类的作用,新的客户接受遗弃问题跨管辖区和多辖区收养交叉
新的产品延期定期审查活动驱动审查客户退出协议
金融技术/MSB审查小组赌博小组
考虑普通孤儿SPV的常见考虑、一般孤儿 SPV类型KYC对孤儿SVS文件要求的要求
代理和基本主要关系定义 中央(独联体和任务)投资主管
投资经理人监管状况 投资管理者 投资顾问 尽职调查要求次级投资顾问/主管KYC要求
独联体作为《公约》缔约方行事时,对当地产品具体尽职调查要求的本地产品具体要求
· 在没有UBO确定的授权简要尽职调查要求的情况下,确认的监管/证交会注册IMM和UP是
不受《公约》管制/未经登记注册的移民组织最后说明